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暂停3个月,这家券商股票质押业务遭重罚!"压规模 控风险"成

时间:2019-11-07 18:01:39 人气:2289

南京证券最近收到了上海证券交易所会员部门发布的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部门发布的《纪律处分预告》。由于对并购方的准入尽职调查不够,且股票质押回购交易涉及的资金管理不完善,公司受到纪律处分,暂停股票质押回购交易权限三个月。

南京证券表示,该公司自开业以来没有任何风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并按照监管要求积极整改。

这家证券公司的中国记者了解到,南京证券此次被罚款的原因是今年上半年股票质押的规模大幅增加。今年上半年,南京证券股票质押业务利息收入8849万元,同比增长36.41%。在行业增长排名中仅排名第十。

股票质押交易机构已被交易所暂停3个月。

南京证券10月9日晚宣布,2019年10月8日,公司分别收到了上海证券交易所会员部发布的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部发布的《纪律处分通知书》。

沪深两市均指出,根据中国证监会江苏监管局《关于采取行政监管措施向南京证券有限公司发出警示函的决定》,南京证券存在并购方准入尽职调查不足、股票质押回购交易资金管理不完善的问题。

因此,上海和深圳证券交易所对南京证券暂停股票质押回购交易权实施了为期三个月的纪律处分。

南京证券表示,公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理,自业务启动以来就没有风险。对于存在的问题,公司将进一步加强合规管理,并根据监管要求积极整改。目前,公司运转正常。

上半年,股票利息收入同比增长36.41%。

证券公司股权质押交易自2013年6月启动以来,在解决中小企业、民营企业融资困难和融资昂贵等问题上发挥了积极作用。然而,近年来,它也逐渐暴露出风险。许多证券公司因违反雷氏股票承诺而累积亏损,拖累了业绩。自去年以来,证券业严格控制股票质押规模,严格控制风险。

今年以来,许多大型证券公司自愿降低了股票质押的规模,许多业务自然流向了自己规模的中小证券公司。这一现象是许多中小证券公司的股票质押规模大幅增加。

8月,监管人员对今年年初以来股权质押规模大幅增长的9家公司进行了现场检查,报告了证券公司股权质押业务存在的五大问题:一是业务定位不明,盲目追求利益;第二,风险意识不强,防风措施不足。第三,审计没有严格控制,质押率没有严格设定。第四,尽职调查不完整甚至缺乏。第五,贷后风险管理只是一种形式。

通知称,上述问题反映了相关证券公司内部控制的不完善。对此,相关证监局将采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施,证券交易所将采取依法暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

根据中国证券业协会公布的数据,今年上半年,股票质押利息收入同比增幅最大的10家证券公司是开源证券、中航证券、华宝证券、中国邮政证券、美联储证券、大通证券、安信证券、国投证券、郭盛证券和南京证券。今年上半年,南京证券股票质押业务利息收入8849万元,同比增长36.41%。在增长率排名中,它仅排在第10位。

今年上半年,中国邮政证券因股权质押业务内部控制不完善等问题,受到监管部门责令改正的行政处罚决定,股权质押利息收入同比增长130.66%。8月26日,陕西证监局表示,中国邮政证券的股票质押回购业务存在内部控制不足的两种表现:一是在股票质押时设定了转换率的上限,但对具体质押率的估计非常随意;其次,没有对客户的融资目的进行跟踪和验证。

“据我所知,南京证券的股票质押业务实际上并不构成任何风险,但监管部门非常关注今年以来仍在大幅增加股票质押规模的证券公司。据认为,许多证券交易商存在业务定位不明确、将股票质押交易简单地视为交易业务、忽视信用风险控制等问题。压力规模大,风险控制有针对性,这已经是一个非常明显的信号,”一位接近南京证券的内部人士告诉该证券公司中国记者。

一家大型上海证券公司华南销售部门的负责人告诉记者,“今年,该公司对股票质押有非常严格的控制。由于公司的合规检查,我很难得到的股票质押项目被拒绝。”

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